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必发88唯一:未赢得执业资历却供给证券投资照拂办事 安然证券一员工遭北京证监局出具警示函

发布时间:2022-12-08 11:13:57 来源:必发88app 作者:必发官网下载

  北京商报讯(记者 刘宇阳 李海媛)5月20日,北京证监局颁布通告称,经查,涌现胡健正在泰平证券北京望京证券业务部任职时间,正在未得到证券投资磋议执业资历的状况下,向客户供给证券投资咨询人效劳,且正在供给投资发起时,未对潜正在的投资危急举办提示。

  因为上述手脚违反了《证券投资咨询人营业暂行规矩》第七条、第十九条的规矩,凭据干系规矩,北京证监局局肯定对胡健选用出具警示函的行政拘押举措,并恳求其应该用心摄取教训,确实坚守干系法令法例,用功留意为客户供给效劳,杜绝此类事务再次产生。

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